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姐妹花 双飞 证监会:由各证监局协助提供证监会系统去职东说念主员及相干支属信息查询比对处事
发布日期:2024-09-22 12:06 点击次数:160
证监会发布对于提供证监会系统去职东说念主员信息查询比对处事的示知,把柄《证监会系统去职东说念主员入股拟上市企业监管规则(试行)》条目,证监会由各证监局协助提供证监会系统去职东说念主员及相干支属信息查询比对处事,现将商酌事项示知如下: 一、开展指令责任的保荐机构可在拟上市企业提交指令验收央求前,向刊行东说念主注册地或主要筹谋地证监局提交查询央求。 二、保荐机构在央求查询时应当一次性提供需查询的刊行东说念主鼓动信息。证监局接到查询央求后,五个责任日内向保荐机构反映效果。原则上保荐机构对一家刊行东说念主仅可提交一次查询央求。 三、保荐机构应作念好查询数据的使用科罚。查询效果仅缓助用于提交《监管规则》条目的专项讲明,不得用于其他用途。 四、保荐机构应当勤劳尽职,除证监局提供的信息查询比对处事外,还应履职尽职,充分欺诈各项核查期间,考证刊行东说念主是否存在证监会系统去职东说念主员及相干支属入股情况,并严格按照《监管规则》条目开展核查责任,发标明确想法。 五、本示知印发前已提交指令验收央求、已提交首发上市央求或公开刊行并在北交所上市央求的,保荐机构可在本示知发布后参照上述条目提交一次查询央求。 |